...02-‐05 14 Compliance Self Assessment Betrouwbaarheid en Screening van Medewerkers Rabobank Leergang Compliance Professional -‐ Jordy Berben Compliance self assessment van de betrouwbaarheid en screening van medewerkers van De Lage Landen D e L a g e L a n d e n I n t e r n a t i o n a l B V V e s t d i j k 5 1 5 6 1 1 C A E i n d h o v e n Inhoudsopgave Begrippenlijst 1. Introductie 2. Wet-‐ en regelgeving van toepassing op DLL 2.1 Integriteit van het bedrijf 2.2 Beleidsregel geschiktheid 2012 DNB en AFM 2.3 Integriteitsgevoelige functies 2.4 Controle op sanctielijsten 3. Maatregelen voor DLL op basis van Wet-‐ en Regelgeving 3.1 Maatregelen integere uitoefening van het bedrijf 3.2 Maatregelen Beleidsregel geschiktheidstoets 2012 3.3 Maatregelen integriteitgevoelige functies 3.3.1 Integriteitgevoelige functies 3.3.2 Pre-‐ en In-‐Employment Screening (PES/IES) 3.4 Maatregelen controle op sanctielijsten 4. Gewenste...
Words: 5928 - Pages: 24